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场内交易市场的监管是做什么

来源:互联网

场内交易市场的监管:

  

  1、监管当局对证券交易的核准

  

  审核上市交易申请。申请证券上市交易的公司必须在 证券发行前的规定时间内,或在证券发行前,向 证券监管当局提出上市申请。监管当局据此审查证券的发行日期、数额、方式,以及发行的完成情况、公司一般情况、申请理由等。

  

  2、对上市公司的持续性监管

  

  对上市公司的持续性监管重点是 信息披露制度。信息披露制度包括上市公司初次发行的 信息披露,以及 上市后的持续性披露。前者已经在证券发行监管中论述。至于持续性披露,则指上市公司必须定期向证券监管当局报告公司业绩、 财务状况的报表和资料,以及公司的重大变动事项,并向社会公众及时公布。

  

  3、制止和处罚交易当中的违法行为

  

  在证券交易中,由于各种因素的影响,存在各种违法行为,如 虚假陈述、 内幕交易、 操纵市场、挪用客户保证金、造谣、欺诈、隐瞒、漏报等。违法行为违背了 证券市场的公开、公平、公正原则,会给当事人带来损害。监管当局对上述违法行为,采取警告、通报、罚款或停止上市交易等手段进行处罚,以维护市场秩序,保护投资者的利益。